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在证券市场上，承销商要承担挑选企业、辅导改制及上市、研究确定发行价格等一系列技术含量极高的工作，同时要承担相应的推荐责任。承销商要对企业上市后若干年的经营业绩负责，这样承销商在承销业务中面临的风险将极其巨大。因此，辅导上市工作将成为承销商规避风险的第一道屏障。同时，上市公司要想有长远发展，在证券市场上树立良好的企业形象，也必须接受辅导，建立起一个符合现代企业制度要求的、规范化的上市公司。
本手册正是建立在以上基础上，试图为承销商提供一本完整的辅导培训手册，为企业家提供一本完整的上市辅导培训教材。
四、本手册特点
1．上市成功的金钥匙：证券发行的核准制已正式实施，欲在主板或创业板上市，必须先进行上市辅导，高质量地完成企业股份化改组和上市辅导是企业争取股票成功发行上市的关键。
2．企业高级管理人员的良师益友：本书是目前内容最新、最全面的企业上市辅导教材，内容涵盖证券市场基础知识、股份有限公司概述、企业上市的前期准备与股份制改组、企业股票发行上市的辅导、股份有限公司的信息披露、证券市场的法律制度与监管、股份有限公司的财务会计，并收集了最新、最详尽的上市公司案例和主要的证券法律法规。深入浅出、注重实务、资料丰富，是拟上市企业高管人员必备读物。
3．投行人员的好帮手：本书是中国证监会实施企业上市辅导制度以来首部专门针对企业上市辅导的教材，由光大证券、中信证券、华泰证券、东方资产管理公司、信达资产管理公司富有经验的从业精英以及高等院校的教授、博士倾力合作而成，汇集诸君多年从业之心诀，既能用作辅导教材，又能为实务操作提供参考，方便实用，实为投行人员应必备之书。
4．最常用的证券法规手册：本书收集了国家及中国证监会的相关法规、规章，包括《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会股票发行核准程序》、《股票发行上市辅导工作暂行办法》、《公开发行股票公司信息披露细则》、仕市公司章程指引》、《上市公司股东大会规范意见》、《交易所上市规则》等，版本最新，内容最全。

第一篇 证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、证券
二、证券市场的特征与分类
三、证券市场的产生和发展
四、证券市场的基本功能
第二节 证券市场参与者
一、证券发行人
二、证券投资者
三、证券市场中介机构
四、自律性组织
五、证券监管机构
第二章 证券的种类和特征
第一节 股票
一、股票的定义、性质和特征
二、股票的类型
第二节 债券
一、债券的特征和分类
二、公司债券
第三节 衍生工具
一、可转换证券
二、存托凭证
三、认股权证
第三章 证券市场运行
第一节 发行制度和交易市场
一、证券发行制度
二、证券交易市场
第二节 证券市场监管体系
一、证券市场监管的目标与手段
二、证券市场监管机构
三、证券市场监管的对象
四、证券市场监管内容
第四章 证券中介机构
第一节 证券公司
一、证券承销业务与管理
二、证券经纪业务与管理
三、证券自营业务与管理
第二节 律师事务所
一、律师的基本职责
二、从事证券法律业务的资格确认与管理
三、从事证券法律业务的主要内容与基本程序
第三节 会计师事务所
一、注册会计师审计制度的社会作用
二、会计师事务所从事证券相关业务的管理
三、会计师事务所在股票发行上市中的主要工作
四、会计师事务所审计工作程序
第四节 资产评估机构
一、为什么证券市场需要资产评估机构
二、资产评估的范围与要求
三、证券业资产评估的资格确认与管理
四、资产评估的一般程序
第五节 信用评级机构
一、信用评级的含义
二、信用评级的方法
三、工商企业信用评级(含贷款企业评级)
第二篇 股份有限公司概述
第三篇 企业上市的前期准备与股份制改组
第四篇 企业股票发行上市辅导
下卷

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